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2018最好的游戏试玩平台 - 委员建议透露内幕消息者承担连带赔偿责任
日期:2020-01-11 16:17:55   阅读:2929

2018最好的游戏试玩平台 - 委员建议透露内幕消息者承担连带赔偿责任

2018最好的游戏试玩平台,新京报快讯(记者王姝)23日,本次人大常委会分组审议证券法修订草案时,部分委员建议加大对内幕交易、欺诈发行等违法行为的处罚力度,还有委员认为,透露内部消息者应承担连带赔偿责任。

委员刘季幸就提出,草案规定内幕交易行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任;利用未公开信息进行交易,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。“建议明确将透露证券交易内幕信息的人以及透露利用职务便利获取其他未公开信息的人,因该信息进行内幕交易或者利用未公开信息交易的单位和个人规定为赔偿损失的连带义务人。具体理由:一是(草案)上述两条原来的规定对承担赔偿责任的义务人说的不是很明确,容易产生歧义。二是将从事非法交易的内幕信息和没有公开信息的透露人列为赔偿义务人,对信息透露者是一个震慑,有利于从源头上杜绝上述两种非法交易。”

草案第222条规定:依照本法收缴的罚款和没收的违法所得,全部上缴国库。刘季幸建议,该条款应修改为,对可能涉及投资者赔偿的,可将罚款和违法所得暂时存入投资者保护基金专门账户,在赔偿投资者损失后再上缴国库。也就是说确立先行赔付原则,“实践中行政处罚决定和刑事判决往往是民事赔偿诉讼的依据,投资者获得民事赔偿的周期往往要长于行政责任的认定,导致一旦行政处罚作出后,罚没款上缴国库,民事赔偿优先的原则就难以落实,投资者的权利就得不到及时有效的保护”。

委员邓丽建议,加强对证券领域相关从业人员,尤其是行使监督管理权的人员及其近亲属的监督和管理,增加规定:“参与审核和核准股票发行申请的人员及其直系亲属,不得与发行申请人、保荐人、相关证券服务机构及其直接责任人员有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人、保荐人、相关证券服务机构及其直接责任人的馈赠,不得持有股票,不得私下与发行申请人、保荐人、相关证券服务机构及其直接责任人员进行接触”,“证券监督管理机构、证券公司的从业人员离任后两年内,不得在证券公司、与原公司业务相关的中介机构或者其他营利性组织任职”。

委员罗毅表示,“对于证券违法行为的处罚,在现有条款的基础上可以适当提高处罚的下限,处罚的上限也不要简单地封顶,从而显著提高违法成本,达到严惩震慑的目的,更好地提振投资者对市场的信心”。

【声音】

王晓洁:建议在证券法修订中扩大证券范围。作为规范直接融资的根本大法,证券法对大力发展直接融资、推动金融供给侧结构性改革意义重大,但现行证券法对证券的定义过于狭窄,导致大量具有证券属性的金融产品游离于证券法调整之外,无法满足现实中市场、监管、司法的需要。建议扩大证券范围,落实功能监管,将草案第2条第1款的证券范围扩展至所有债券、基金份额、相关资管计划份额、有限责任公司股权、不动产投资信托份额等。理由:一是功能监管无法落实,大量性质相同的证券业务分别适用各不相同的规范体系,监管标准和法律责任不一,监管套利、监管竞次现象严重,金融风险巨大。二是基金法难以统一适用,私募股权基金上位法缺失。三是证券界定不清晰,不利于打击非法证券活动。四是不利于充分发挥证券市场的融资功能,阻碍多层次资本市场形成。第2条第1款建议修改为:“在中华人民共和国境内,股票、债券、存托凭证、资产管理计划份额、资产证券化产品、有限责任公司股权登国务院依法认定的标准化投融资产品的发行与交易,适用本法;相关证券品种有特殊规定的,从其规定;本法未规定的,适用公司法和其他法律、行政法规的规定。”

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